2024年湖北省企業(yè)上市獎勵辦法（科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、中小板掛牌申報）

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湖北省企業(yè)上市獎勵實施辦法

第一章總則

第一條為深入貫徹省委、省政府關(guān)于”加快多層次資本市場建設(shè)，實施上市公司倍增計劃“的戰(zhàn)略部署，加快推動全省企業(yè)上市步伐，規(guī)范獎勵資金的申請和操作程序，根據(jù)《省人民政府關(guān)于進一步推進企業(yè)上市工作的意見》（鄂政發(fā)〔2018〕17號）文件精神，制定本辦法。

第二條企業(yè)上市獎勵按照“公開、公平、公正”的原則，由企業(yè)自愿申請，政府相關(guān)部門審核，社會進行監(jiān)督。

第三條獎勵資金由省財政廳、省地方金融監(jiān)管局按照職責分工組織實施和管理。

省財政廳負責統(tǒng)籌安排年度預(yù)算資金；撥付獎勵資金；組織開展獎勵資金績效管理及監(jiān)督檢查。

省地方金融監(jiān)管局負責制定并發(fā)布年度申報工作指南；組織企業(yè)申報及審核工作；研究提出獎勵資金安排方案，按程序報批；做好專項資金績效管理。

第四條本實施辦法所稱“企業(yè)上市”是指我省企業(yè)在境內(nèi)外資本市場發(fā)行或借殼上市，包括國內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外證券交易所。

第五條企業(yè)上市獎勵資金是指省級財政預(yù)算安排的，用于獎勵全省實施企業(yè)上市的資金。

第二章獎勵對象及標準

第六條擬申請獎勵資金的上市或擬上市企業(yè)范圍和對象如下：

（一）境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市。

企業(yè)須在湖北省轄區(qū)內(nèi)依法進行工商注冊。

（二）境外上市。

企業(yè)在與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管備忘錄的國家和地區(qū)上市。

1.企業(yè)注冊地在我省，直接赴境外上市。

2.通過將我省注冊的企業(yè)注入境外擬上市公司等間接方式實現(xiàn)境外上市融資，且境外上市募集的資金80%以上投放在我省注冊企業(yè)。獎勵資金支付給境外募集資金投放到我省注冊的企業(yè)。

（三）“買殼”或“借殼”上市。

我省注冊的企業(yè)通過并購重組等方式實現(xiàn)“買殼”或“借殼”上市，“殼”公司在異地的須將上市公司注冊地遷回我省。

第七條獎勵標準

（一）企業(yè)在國內(nèi)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的：

1.企業(yè)在券商、律師、會計師等上市中介機構(gòu)的輔導(dǎo)下完成股份制改造，取得股份公司營業(yè)執(zhí)照，并到湖北證監(jiān)局首次辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)的，獎勵50萬元；

2.企業(yè)在湖北證監(jiān)局完成輔導(dǎo)評估驗收，同時向中國證監(jiān)會首次申報上市發(fā)行材料并經(jīng)中國證監(jiān)會受理的，獎勵150萬元；

3.經(jīng)中國證監(jiān)會核準，企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板成功發(fā)行股票的，獎勵200萬元。

（二）企業(yè)在科創(chuàng)板注冊并成功發(fā)行股票的，一次性獎勵400萬元。

（三）企業(yè)在境外上市的，一次性獎勵300萬元。

（四）企業(yè)“買殼”或“借殼”上市的，一次性獎勵300萬元。

符合上述（二）（三）（四）款一次性獎勵條件的企業(yè)，若已獲上述（一）款中分階段獎勵的，應(yīng)在扣除相應(yīng)獎勵金額再進行一次性獎勵。

第三章獎勵資金的申報、審核和撥付

第八條申報流程：

（一）企業(yè)申報。企業(yè)填寫湖北省企業(yè)上市融資獎勵申報表，并向注冊地所在地縣（市、區(qū)）金融工作部門（上市辦）提出申請。

（二）審核。各縣（市、區(qū)）金融工作部門對申報材料進行預(yù)審，認為符合申領(lǐng)條件的，出具審核意見函并將申請材料提交市級金融工作部門審核；市級金融工作部門完成復(fù)審，認為符合申領(lǐng)條件的，出具審核意見函并將申請材料提交省地方金融監(jiān)管局提出申請。省地方金融監(jiān)管局在每年10月底前對全省各市州上報的復(fù)審申請材料進行審核，認為符合申領(lǐng)條件的，集中將審核結(jié)果向省財政廳報送。

（三）撥付。省財政廳根據(jù)省地方金融監(jiān)管局審核結(jié)果，經(jīng)報省政府同意，將獎勵所需資金列入次年全省財政預(yù)算。待省人大代表大會審查批準預(yù)算后，省財政將資金下達到相關(guān)市縣財政部門，市縣財政部門按照國庫集中支付程序撥付獎勵資金。

第九條企業(yè)申領(lǐng)上市獎勵，應(yīng)當提交以下申請材料：

（一）企業(yè)上市融資獎勵申報表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

（三）湖北證監(jiān)局接受擬公開發(fā)行股票公司輔導(dǎo)登記表；中國證監(jiān)會或上海證券交易所行政許可申請受理通知書；

（四）中國證監(jiān)會關(guān)于核準IPO發(fā)行的有關(guān)文件，中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板股票IPO發(fā)行的有關(guān)文件；

（五）境外上市相關(guān)證明文件、外匯進賬單等；

（六）省地方金融監(jiān)管局和省財政廳認為需要提供的其他材料。

以上材料按申請獎勵的內(nèi)容分階段提供，復(fù)印件加蓋企業(yè)公章、原件備查。

第四章獎勵資金的管理與監(jiān)督

第十條企業(yè)上市獎勵資金可用于補充企業(yè)上市中介費用、企業(yè)上市股票發(fā)行費用、企業(yè)營運資金等。

第十一條各級政府財政部門和金融工作部門要切實加強獎勵資金的管理，嚴禁截留挪用。

第十二條各級金融工作部門、財政部門涉及企業(yè)上市獎勵資金管理事項的工作人員，如存在以權(quán)謀私、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，按照國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任。

第十三條企業(yè)提供虛假材料騙取企業(yè)上市獎勵資金的，要按有關(guān)規(guī)定嚴肅查處，并追回獎勵資金；情節(jié)嚴重的，追究相關(guān)法律責任。

第五章加強預(yù)算績效管理

第十四條申報上市獎勵資金支持的企業(yè)應(yīng)按照績效目標管理相關(guān)規(guī)定設(shè)置績效目標。未按要求設(shè)置績效目標或績效目標設(shè)置不合理且不按要求調(diào)整的，不得納入項目庫管理，也不得進入預(yù)算安排和資金分配流程。

第十五條省財政廳和省地方金融監(jiān)管局按照“誰分配資金、誰審核目標”的原則加強獲得獎勵資金支持的企業(yè)績效目標的審核，將績效目標和預(yù)算同步批復(fù)下達。

第十六條省財政廳在確定企業(yè)上市獎勵資金總預(yù)算時，同步確定企業(yè)上市獎勵資金整體績效目標；向市縣下達企業(yè)上市獎勵資金預(yù)算時，同步下達區(qū)域績效目標或項目績效目標。省地方金融監(jiān)管局向市縣地方金融工作部門或具體企業(yè)下達區(qū)域績效目標或項目績效目標。

第十七條省地方金融監(jiān)管局對獲得上市獎勵資金支持的企業(yè)的績效目標實現(xiàn)程度和預(yù)算執(zhí)行進度實行“雙監(jiān)控”，確?？冃繕巳缙诒Ｙ|(zhì)保量實現(xiàn)。省財政廳發(fā)現(xiàn)嚴重問題的，應(yīng)暫緩或停止預(yù)算撥款。

第十八條省地方金融監(jiān)管局在獲得專項資金支持的項目預(yù)算執(zhí)行結(jié)束后開展績效自評，提交績效自評報告，客觀反映績效目標實現(xiàn)結(jié)果，分析項目實施中存在的問題，提出整改建議。省財政廳可根據(jù)需要組織開展重點績效評價。

第十九條加大績效信息公開力度，在部門決算公開時，省地方金融監(jiān)管局同步公開績效自評結(jié)果和應(yīng)用情況，省財政廳同步公開重點績效評價結(jié)果和應(yīng)用情況。

第六章附則

第二十條各級地方政府對企業(yè)上市獎勵工作由各級政府自行組織。各級地方政府對企業(yè)上市獎勵標準可參照省政府獎勵標準執(zhí)行。

第二十一條本辦法由省地方金融監(jiān)管局、省財政廳負責解釋。

第二十二條本辦法從發(fā)文之日起執(zhí)行，實施期限五年（2019年-2024年），《省政府金融辦省財政廳關(guān)于印發(fā)<湖北省上市獎勵實施辦法>的通知》（鄂金辦發(fā)〔2018〕17號）同時廢止。