東湖高新區(qū)股權(quán)設(shè)計業(yè)務辦理，企業(yè)股權(quán)激勵政策

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分公司地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)茅店山西路創(chuàng)星匯科技園A棟468室
第一章 總 則
第一條 為進一步推進落實武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)(以下簡 稱“東湖高新區(qū)”)股權(quán)激勵改革任務，促進企業(yè)建立和完善長期 激勵制度，助力企業(yè)聚集核心人才，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委 會(以下簡稱“管委會”)設(shè)立總規(guī)模10億元股權(quán)激勵專項資金     (以下簡稱“專項資金”)。為規(guī)范專項資金的運作管理，加強資 金監(jiān)管，結(jié)合東湖高新區(qū)、中國(湖北)自由貿(mào)易試驗區(qū)武漢片區(qū)實際情況，特制訂本辦法。
第二條 專項資金是按市場化方式運作的政策性資金，不以 盈利為目的，具有分期投入、定期回收、封閉管理、循環(huán)使用的特點。
第三條  專項資金重點支持區(qū)內(nèi)實施混合所有制改革的國 企、實施股權(quán)激勵計劃的上市公司、從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企 業(yè)、重點人才企業(yè)、高新區(qū)上市金種子企業(yè)和瞪羚企業(yè)。上述企 業(yè)對管理團隊、技術(shù)人才和業(yè)務骨干實施股權(quán)激勵時，認股資金不足的激勵對象可向?qū)ｍ椯Y金申請借款。
第二章 專項資金的管理
第四條 管委會是專項資金的決策機構(gòu)，對專項資金的管理機構(gòu)和支持對象選取具有最終決策權(quán)。
第五條 專項資金實行委托管理制。管委會委托專業(yè)投資管
理機構(gòu)(以下簡稱“管理機構(gòu)”)對專項資金的運作進行具體管理； 管理機構(gòu)負責選定商業(yè)銀行作為專項資金的保管銀行(以下簡稱 “保管銀行”);管理機構(gòu)在保管銀行開設(shè)專項資金專用賬戶，?？顚Ｓ茫９茔y行對專項資金的使用和回收進行監(jiān)督。
第六條 東湖高新區(qū)科技創(chuàng)新和新經(jīng)濟發(fā)展局(以下簡稱 “科創(chuàng)局”)代表管委會，履行專項資金的日常管理監(jiān)督職責，具體如下：
(一)負責選定管理機構(gòu)，報管委會備案；
(二)對管理機構(gòu)的項目初審意見進行復核，將匯編材料上報管委會決策；
(三)定期向管委會報告專項資金運營情況。
第七條 管理機構(gòu)在管委會的指導和監(jiān)督下，履行專項資金受托管理職責，具體如下：
(一)組建專業(yè)團隊，擁有五名以上具備財務、法務或投資經(jīng)驗的專職人員；
(二)制定管理制度，完善項目盡調(diào)審核、決策執(zhí)行、跟蹤評估和資金監(jiān)管等業(yè)務流程；
(三)進行盡職調(diào)查，對擬支持項目出具初審意見，匯編材料成冊報送科創(chuàng)局；
(四)項目決策通過后，與借款人、股權(quán)激勵企業(yè)相關(guān)方簽訂協(xié)議，監(jiān)督企業(yè)股權(quán)激勵落地實施；
(五)幫助企業(yè)建立長效規(guī)范的激勵制度，促進企業(yè)良性發(fā)展；
(六)及時報告專項資金具體支持項目中出現(xiàn)的風險，制訂應對方案并負責實施；
(七)每年提交運營報告，包括企業(yè)經(jīng)營變化、專項資金運營績效及其他重大事項等；
(八)管委會賦予的其他職責。
第八條  保管銀行應依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的約定，履行 專項資金的資金保管、收付監(jiān)督、匯劃清算等職責，定期提交專項資金的收支情況報告。
第三章 專項資金的申請和審核
第九條  股權(quán)激勵實施企業(yè)申請專項資金時應符合如下基本條件：
(一)企業(yè)具備國家高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)，擁有關(guān)鍵技術(shù)和自 主知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)特色明顯，發(fā)展戰(zhàn)略明確，產(chǎn)權(quán)歷史明晰，創(chuàng)新能力持續(xù)；
(二)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全，職工總?cè)藬?shù)不低于30人，其中研發(fā)人員占職工總數(shù)20%以上；
(三)企業(yè)經(jīng)營狀況良好，符合下列標準之一：
1. 企業(yè)最近一年營業(yè)收入1億元以上，且最近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；
2. 企業(yè)最近一年營業(yè)收入2000萬元以上，最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上，且凈利潤為正；
3. 企業(yè)最近三年內(nèi)有獲得股權(quán)融資，投后估值不低于5億元，且近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；
4. 企業(yè)承擔國家重大科研項目，形成與主營業(yè)務收入相關(guān) 的 I 類知識產(chǎn)權(quán)5項以上，近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上且最近三年研發(fā)投入累計1500萬元以上；
5. 企業(yè)三年內(nèi)累計獲撥國家、湖北省、武漢市、東湖高新 區(qū)重大人才專項資金達500萬元以上，且最近一年主營業(yè)務收入2000萬元以上。
(四)專項資金管理機構(gòu)認為需要滿足的其他條件。
第十條  專項資金常年接受申請，企業(yè)可向管理機構(gòu)提出申 請并報科創(chuàng)局備案。管理機構(gòu)負責審核申請方案，對企業(yè)及借款人進行盡職調(diào)查，并在初審通過后提交管委會決策。
第十一條 企業(yè)應按照管理機構(gòu)的要求提交申請資料，包括 但不限于專項資金申請書、股權(quán)激勵計劃書、有權(quán)機構(gòu)的審批文 件、歷史沿革和經(jīng)會計事務所審計的近三年的財務會計報告以及 借款人的身份證復印件、個人征信記錄、勞動合同及個人資產(chǎn)狀況等資料。
第十二條 管理機構(gòu)按管委會決策意見與借款人簽訂股權(quán) 質(zhì)押合同，借款人將對應為借款金額規(guī)定倍數(shù)的股權(quán)質(zhì)押給管理 機構(gòu)，待債務全部清償后解除質(zhì)押；必要情況下，除股權(quán)質(zhì)押外， 管理機構(gòu)可要求借款人追加其他增信方式，降低專項資金使用風險。
如企業(yè)擬申請滬深證券交易所等資本市場上市，輔導備案登 記材料已獲得湖北省證監(jiān)局批準同意的，可豁免辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)，變更為其他增信方式。
第四章 專項資金的使用和風控
第十三條 專項資金支持對象借款期限最長不超過五年， 一般期限為三年。
第十四條 專項資金不向借款人收取利息，管理機構(gòu)每年向 借款人收取管理費，用于包括審計等專項事務在內(nèi)的管理支出，年費率標準依次為借款余額的2.5%、3%、5%、7%、7%。
第十五條 企業(yè)單次申請專項資金總額不超過3000萬元， 單一借款人申請金額不超過300萬元，且不得超過其認購股份總 金額的70%。借款人因股權(quán)激勵和股權(quán)變現(xiàn)產(chǎn)生的相關(guān)稅收原則上在東湖高新區(qū)繳納。
第十六條 專項資金發(fā)放后，管理機構(gòu)應定期對資金的使用 情況、企業(yè)的經(jīng)營狀況、借款人的還款能力等進行跟蹤與管理。 如發(fā)現(xiàn)企業(yè)或借款人出現(xiàn)重大經(jīng)營異?；蚍娠L險，管理機構(gòu)可提前采取措施，以保障資金安全。
第十七條  企業(yè)和借款人有義務及時向管理機構(gòu)反饋股權(quán) 激勵實施遇到的問題以及存在的風險，故意隱瞞風險狀況致使專項資金遭受損失的，管理機構(gòu)有權(quán)采取法律手段追究其責任。