解析！2024年埇橋區(qū)企業(yè)新三板精選層和創(chuàng)新層最新掛牌條件

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一、創(chuàng)新層

根據(jù)分層管理辦法的規(guī)定，掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，需要滿足財(cái)務(wù)條件和其他條件，并且不能有除外情形，我們具體來(lái)看一下：

（一）財(cái)務(wù)條件。根據(jù)分層管理辦法第十一條的規(guī)定，以下三種財(cái)務(wù)條件，掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，應(yīng)當(dāng)符合其中一種條件：

條件一：凈利潤(rùn)+加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率+股本總額

最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1000萬(wàn)元，最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，股本總額不少于2000萬(wàn)元；

條件二：營(yíng)業(yè)收入+營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率+股本總額

最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于6000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)，年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于50%，股本總額不少于2000萬(wàn)元；

條件三：平均市值+股本總額；做市商家數(shù)

最近有成交的60個(gè)做市或者集合競(jìng)價(jià)交易日的平均市值不低于6億元，股本總額不少于5000萬(wàn)元；采取做市交易方式的，做市商家數(shù)不少于6家。

（二）其他條件。根據(jù)分層管理辦法第十二條的規(guī)定，掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

1、公司掛牌以來(lái)完成過(guò)定向發(fā)行股票（含優(yōu)先股），且發(fā)行融資金額累計(jì)不低于1000萬(wàn)元；

2、符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層投資者適當(dāng)性條件的合格投資者人數(shù)不少于50人；

3、最近一年期末凈資產(chǎn)不為負(fù)值；

4、公司治理健全，制定并披露股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度；設(shè)立董事會(huì)秘書；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

（三）除外情形。掛牌公司或其他相關(guān)主體最近12個(gè)月內(nèi)或?qū)蛹?jí)調(diào)整期間出現(xiàn)下列情形之一的，掛牌公司不得進(jìn)入創(chuàng)新層：

1、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

2、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)；

3、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

4、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；

5、未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告；

6、最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告；用條件二標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入創(chuàng)新層的，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

二、精選層

根據(jù)分層管理辦法的規(guī)定，掛牌公司進(jìn)入精選層，需要滿足時(shí)間條件、財(cái)務(wù)條件一和財(cái)務(wù)條件二，并且不能有除外情形，我們具體來(lái)看一下：

（一）時(shí)間條件。在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請(qǐng)公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。

（二）財(cái)務(wù)條件一。根據(jù)分層管理辦法的規(guī)定，以下三種財(cái)務(wù)條件，掛牌公司進(jìn)入精選層，應(yīng)當(dāng)符合其中一種條件：

1、市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%；

2、市值不低于4億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；

3、市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占最近兩年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于8%；

4、市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬(wàn)元。

（三）財(cái)務(wù)條件二。掛牌公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層時(shí)，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列財(cái)務(wù)條件：

1、最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；

2、公開發(fā)行的股份不少于100萬(wàn)股，發(fā)行對(duì)象不少于100人；

3、公開發(fā)行后，公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；

4、公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%；公司股本總額超過(guò)4億元的，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的10%；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

（四）除外情形。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，不得進(jìn)入精選層：

1、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

2、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)；

3、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

4、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；

5、未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告；

6、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的，對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力具有重大不利影響，或者存在掛牌公司利益受到損害等其他情形。