上市所需資料整理！安徽省新三板精選層（小IPO）上市掛牌條件及注意事項

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精選層準(zhǔn)入條件：

根據(jù)《分層管理辦法(征求意見稿)》第十五條規(guī)定，新三板掛牌公司進(jìn)入精選層有四個標(biāo)準(zhǔn)，分別為：

（一）市值不低于2億元，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%，或者最近一年凈利潤不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；

（二）市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元且增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正；

（三）市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%；

（四）市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計不低于5000萬元。

這里的“市值”是指以掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行（以下簡稱公開發(fā)行）價格計算的股票市值。

創(chuàng)新層升級到精選層條件：

在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。創(chuàng)新層掛牌公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層時應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

（一）最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元；

（二）公開發(fā)行的股份不少于100萬股，發(fā)行對象不少于100人；

（三）公開發(fā)行后，公司股本總額不少于3000萬元；

（四）公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%；公司股本總額超過4億元的，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的10%;

（五）中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

其中公眾股東是指除以下股東之外的掛牌公司股東：

（一）持有公司10%以上股份的股東及其一致行動人；

（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員直接或間接控制的法人或者其他組織。關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

不能進(jìn)入精選層的原因：

（一）掛牌公司或其控股股東、實際控制人存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

（二）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；

（三）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

（四）掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；

（五）未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露半年度報告；

（六）最近三年財務(wù)會計報告曾被會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的審計報告；

（七）中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的，對掛牌公司經(jīng)營穩(wěn)定性、直接面向市場獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力具有重大不利影響，或者存在掛牌公司利益受到損害等其他情形。

精選層降層的條件：

（一）掛牌公司或其控股股東、實際控制人存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

（二）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；

（三）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

（四）掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；

（五）未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露半年度報告。

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